مشاور سرمایه گذاریفایــنـتک

خدمات سبدگردانی

با توجه به مفاد دستورالعمل تاسیس و فعالیت شرکتهای سبدگردان، موارد زیر توسط سبدگردانی فاینتک به عنوان چارچوب فعالیت تعیین و در فرایند سبدگردانی مشتریان این سبدگردان مدنظر قرار داده می شود:

خدمات قابل ارائه سبد گردان

نظر به دارا بودن مجوز سبدگردانی از سازمان بورس و اوراق بهادار، سبدگردان فاینتک خدمات مدیریت دارایی ها، شامل مدیریت صندوق های سرمایه گذاری دارای مجوز از سازمان و سبدگردانی اختصاصی اوراق بهادار را به سرمایه گذاران ارائه می دهد.

با توجه به ریسک و بازده متقاوت سرمایه گذاران در بازار سرمایه، این شرکت علاوه بر اظهار نظر مشاوره ای، وظیفه مدیریت وجوه اشخاص را بر عهده می گیرد.

حدود مسئولیت

حدود مسئولیت ها، اختیارات و نیز شرایط فعالیت سبدگردانی فاینتک، بر مبنای دستورالعمل تأسیس و فعالیت سبدگردان، مصوب سازمان بورس و اوراق بهادار بوده و این شرکت بنای خود را بر رعایت جامع و کامل دستورالعمل مذکور قرار داده است.

مشاوره انواع اوراق بهادار

پس از بررسی خصوصیات اختصاصی هر مشتری، در صورت صرفه و صلاح وی و مطابق با اهداف، اصول و محدودیت های مربوط به هر مشتری، اوراق بهادار زیر در سبدهای اختصاصی تحت مدیریت قرار خواهد گرفت:
• اوراق بهادار قابل معامله در بورس اوراق بهادار تهران
• اوراق بهادار قابل معامله در فرابورس ایران
• واحدهای سرمایه‌گذاری انواع صندوق‌های سرمایه‌گذاری دارای مجوز از سازمان بورس و اوراق بهادار
• قراردادهای آتی قابل معامله در بورس اوراق بهادار تهران
• اوراق مشارکت، اوراق صکوک، اوراق بهادار رهنی و سایر اوراق بهادار دارای مجوز انتشار از بانک مرکزی جمهوری اسلامی ایران یا سازمان بورس و اوراق بهادار
• گواهی‌های سپرده منتشره توسط بانک‌ها یا مؤسسات مالی و اعتباری دارای مجوز از بانک مرکزی جمهوری اسلامی ایران
• انواع حساب‌های سپرده سرمایه‌گذاری در بانک‌های ایرانی

گزارش ذینفعان

با توجه به الزامات تعیین شده در ماده۲۷ دستورالعمل تاسیس و فعالیت سبد گردان، ابلاغی از سوی سازمان بورس و اوراق بهادار مبنی بر ارائه گزارش ادواری در مورد ذینفعان که در جهت اعمال نظارت بر فعالیت سبدگردان و کنترل تضاد منافع احتمالی بین شرکت سبد‌گردان و سرمایه‌گذاران مصوب گشته است، سبد‌گردان هدف گزارش خود را به صورت دوره‌ای بر اساس ماده مذکور و در جهت اعتماد سازی و رضایتمندی ذینفعان پس از شروع به کار شرکت در این قسمت ارائه خواهد نمود. ماده مذکور به صورت تفصیلی در ذیل ارائه شده است:

ماده ۲۷ درصورتی‌که سبدگردان، ورقه‌ی بهاداری خاص را به‌نام مشتری خود خرید، فروش یا نگه‌داری می‌کند در حالی که؛ (الف) شرکت سبدگردان یا اشخاص وابسته به آن یا (ب) کارکنان سبدگردان یا اشخاص وابسته به آن‌ها، در آن ورقه‌ی بهادار مطابق تبصره‌ی ۱ این ماده ذینفع محسوب می‌شوند، و سبدگردان از این موضوع مطلع بوده یا از طریق دریافت گزارش‌های موضوع تبصره‌ی ۲ این ماده از این موضوع مطلع شدهباشد، آن‌گاه سبدگردان موظف است بلافاصله کارکنانی که وظیفه‌ی سبدگردانی برای مشتریان را به عهده دارند، از این امر مطلع نموده، طیگزارش‌هایی که حداقل هرماه تهیه می‌شودحسابرس و امین خود را، از این موضوع مطلع کند و در گزارش‌های دوره‌ای که به مشتری می‌دهد، این موضوع را افشا نماید. اطلاعات ارائه شده به کارکنان مذکور، حسابرس، امین و مشتری در اجرای این ماده شامل موارد زیر است:

  • مشخصات ورقه‌ی بهادار
  • شرح منافع ذینفع در آن ورقه‌ی بهادار
  • تاریخ ذینفع شدن و تاریخ خاتمه‌ی ذینفعی (درصورتی‌که قبل از تاریخ گزارش، ذینفع شدن افراد موضوع این ماده خاتمه یافته باشد)
  • اطلاعات خرید و فروش اوراق بهادار یادشده به نام مشتری از زمان ذینفع شدن یا تاریخ گزارش قبلی هر کدام دیرتر است تا خاتمه‌ی ذینفعی یا تاریخ گزارش هر کدام زودتر باشد ( شامل: تعداد اوراق بهادار معامله شده، تاریخ معامله، قیمت معامله، مبلغ معامله و در صورت دسترسی، مشخصات طرف معامله به تفکیک هر ورقه‌ی بهادار )
  • اطلاعات مربوط به نگه‌داری اوراق بهادار یادشده در سبد اختصاصی از تاریخ ذینفع شدن یا تاریخ گزارش قبلی هرکدام دیرتر باشد تا خاتمه‌ی ذینفعی یا تاریخ گزارش هر کدام زودتر باشد (شامل تعداد اوراق بهادار نگه‌داری شده، قیمت تمام شده‌ی هر ورقه و قیمت تمام شده‌ی کل)
    تبصره۱: درصورتی‌که یک شخص از تغییر قیمت یک ورقه‌ی بهادار، به طور مستقیم یا غیر مستقیم سود یا زیان نماید یا آن ورقه‌ی بهادار برای وی حقوق یا منافعی ایجاد کند یا از معاملات آن ورقه‌ی بهادار منتفع شود یا خود ناشر ورقه‌ی بهادار محسوب شود، آن‌گاه شخص یادشده، نسبت به آن ورقه‌ی بهادار، ذینفع محسوب می‌شود. بنابراین شخص از جمله در شرایط زیر، ذینفع ورقه‌ی بهادار محسوب می‌گردد
  • درصورتی‌که مالک ورقه‌ی بهادار باشد؛
  • درصورتی‌که اختیار خرید یا فروش ورقه‌ی بهادار را به دیگری اعطاء یا از دیگری دریافت نموده باشد؛
  • درصورتی‌که ورقه‌ی بهادار را قرض گرفته یا قرض داده باشد؛
  • درصورتی‌که پذیره‌نویسی یا فروش ورقه‌ی بهادار را تعهد کرده باشد یا بازاریابی برای پذیره‌نویسی یا فروش ورقه‌ی بهادار را پذیرفته باشد یا مشاور ناشر در زمینه‌ی عرضه ورقه‌ی بهادار باشد یا در این موارد با دیگران مشارکت داشته باشد
  • درصورتی‌که ناشر ورقه‌ی بهادار باشد.
    تبصره۲: کارکنان سبدگردان موظف‌اند بلافاصله پس از ذینفع شدن خود یا اطلاع از ذینفع شدن هریک از اشخاص وابسته‌ی خود نسبت به هر ورقه‌ی بهادار، موضوع را با جزئیات کامل به سبدگردان گزارش کنند. در صورت درخواست اشخاص موضوع بندهای ۲ الی ۷ مادۀ ۲۶، سبدگردان موظف به ارائه‌‌ی جزییات این اطلاعات به اشخاص یاد شده خواهد بود. این اطلاعات در حدود قید شده در این ماده، در اختیار مشتریان قرار می‌گیرد و جزییات اطلاعات به صورت محرمانه نزد سبدگردان نگه‌داری شده و در اختیار مشتریان یا سایر کارکنان (به استثنای کارکنانی که وظیفه‌ی تهیه‌ی گزارش موضوع این ماده را برای حسابرس، امین و مشتری به عهده دارند) قرار نمی‌گیرد

منابع مهم اطلاعاتی

پایگاه داده های مورد استفاده در تحلیل های کارشناسان این شرکت، متشکل از سایت های اطلاعاتی مهم کشور نظیر بورس اوراق بهادار تهران، فرابورس ایران، بورس کالای ایران، بورس انرژی ایران، اتاق بازرگانی صنایع، معادن و کشاورزی ایران، بانک مرکزی جمهوری اسلامی ایران، مرکز آمار ایران و دیگر منابع اطلاعاتی می باشد.

روندهای قیمتی دارایی های پایه در بورس کالاهای خارجی و بازارهای جهانی نیز در کلیه تحلیل ها ملاک بررسی قرار می گیرد.

فرآیند سرمایه گذاری در سبد

موارد و فرایند سرمایه گذاری در سبد فاینتک به قرار زیر می باشد:

  1. مراجعه به بخش سبد گردانی شرکت سبدگردان فاینتک
  2. ارائه مدارک از سوی سرمایه گذار (مدارک هویتی برای اشخاص حقیقی و یا مدارک ثبتی برای اشخاص حقوقی)
  3. تکمیل فرم های مربوطه توسط سرمایه گذار و سبد گردان
  4. ارزیابی وضعیت سرمایه گذار و سنجش میزان ریسک پذیری وی توسط سبد گردان
  5. واریز وجه و ارائه اصل یا تصویر گواهینامه های مربوط به نقل و انتقال سهام
  6. تنظیم قرارداد سبدگردانی و پیوست های مربوط به امین
  7. ارسال مدارک تکمیل شده به سپرده گذاری مرکزی اوراق و تسویه وجوه جهت دریافت کد سبد
  8. تشکیل سبد اختصاصی سرمایه گذار
  9. مدیریت حرفه ای سبد با توجه به تحلیل های کارشناسان
  10. ارائه گزارشات به سازمان و سرمایه گذار
  11. تنظیم متمم قرارداد برای هرگونه واریز ، برداشت، فسخ و تمدید و هرگونه تغییر در مفاد قرارداد

کارمزد خدمات سبدگردانی

کارمزدهای سبدگردانی در چارچوب مقررات سازمان بورس و اوراق بهادار و براساس قراردادهای توافقی بین سبدگردان و مشتری مشخص می شود.

روش های تجزیه، تحلیل و پیش بینی قیمت اوراق بهادار

فاینتک در سمت سبدگردانی از تخصص و تجربه تحلیلگران خود به صورت تکنیکال و بنیادین استفاده می کند و با توجه به پرسشنامه تحلیل ریسک هر سرمایه گذار، اوراق بهادار مناسبی برای هر یک پیشنهاد می کند.

نحوه محاسبه بازدهی سبد اختصاصی و بازدهی سبدگردان به صورت مفصل فایل نحوه محاسبه بازدهی سبد شرح داده شده است

شیوه کنترل تضاد منافع

مطابق ماده ۱۴ دستورالعمل تاسیس و فعالیت سبدگردان، درصورتی که تضاد منافع میان سبدگردان و مشتری بوجود آید، اولویت با منافع مشتری می باشد. برای کنترل تضاد منافعی که ممکن است به دلیل ارائه خدمات مختلف بین سبدگردان یا اشخاص وابسته و کارکنان با مشتریان به وجود آید، اجرای ماده ۲۷ دستورالعمل فوق در دستور کار قرار خواهد گرفت.

بازدهی سبدهای سرمایه گذاری

بازدهی سبدهای فاینتک با توجه به الزامات سازمان بورس و اوراق بهادار محاسبه و نمایش داده خواهد شد

سوابق حرفه ای مدیران و کارشناسان

مدیران:
  • سمیرا سلیمانی : مدیر سبد
  • محمد علیزاده : معاون علمیات سبد
کارشناسان سبدگردانی:
  1. الیاس موسایی : تحلیلگر سبد